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股票违规买卖如何罚?

www.tjypc.com 2025-08-23 法律综合

股票违规买卖如何罚?

股票违规买卖的处罚主要依据有关法律法规进行,旨在维护市场秩序和保护投资者利益。处罚手段一般包含以下几种:

1. 罚款

罚款金额一般依据违规的情节紧急程度而定,可能是肯定数额的罚款,也会是违规买卖额的肯定比率罚款。对于内幕买卖和操纵证券市场等紧急违规行为,罚款金额总是较高。

2. 没收违法所得

对于通过违规交易平台获得的非法利益,监管部门会予以没收。这旨在剥夺违规买卖者因违规行为而获得的不正当收益,维护市场的公平性。

3. 限制买卖

违规买卖者或许会被限制在肯定期限内进行股票买卖。这种限制可以是禁止其在特定时间段内交易股票,或者限制其买卖的股票类型等。

4. 市场禁入

情节紧急的违规买卖者或许会被纳入市场禁入名单,禁止其在肯定期限内甚至永久不能从事证券买卖有关活动。这是对紧急违规行为的严厉制裁,以预防其继续对市场秩序导致破坏。

5. 民事赔偿

在因违规买卖给其他投资者导致损失的状况下,违规买卖者还需要承担民事赔偿责任,对受损投资者进行赔偿。

操纵证券市场罪量刑标准是怎么样规定的?

操纵证券市场罪是指以获得不正当利益或者转嫁风险为目的,通过集中资金优势、持股或者持仓优势或者借助信息优势联合或者连续交易,与别人串通相互进行证券买卖,自买自卖期货合约,操纵证券市场买卖量、买卖价格,制造证券市场假相,诱导或者使得投资者在不知道事实真相的状况下作出证券投资决定,扰乱证券市场秩序的行为。

依据有关法律法规,操纵证券市场罪的量刑标准如下:

1. 一般情节

处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。这里的罚金一般是违法所得的一倍以上五倍以下。

2. 情节特别紧急

处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。情节特别紧急的认定一般涉及操纵行为导致的紧急后果、涉及金额巨大等原因。

3. 单位犯罪

对单位判处罚金,并对其直接负责的主管职员和其他直接责任职员,根据自然人的处罚规订做出判刑。这意味着单位及其有关责任职员都将遭到法律的制裁。

值得注意的是,量刑标准并不是千篇一律,而是会依据案件的具体状况、被告人的认罪态度、退赃状况等原因进行适合调整。因此,在实质操作中,法院会依据有关法律法规和司法讲解的规定,结合案件的具体状况进行量刑。

法律依据

《中国刑法》

第一百八十二条有下列情形之一,操纵证券、期货市场,影响证券、期货买卖价格或者证券、期货买卖量,情节紧急的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别紧急的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金:

单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者借助信息优势联合或者连续交易的;

与别人串通,以事先约定的时间、价格和方法相互进行证券、期货买卖的;

在自己实质控制的帐户之间进行证券买卖,或者以自己为买卖对象,自买自卖期货合约的;

不以成交为目的,频繁或者很多申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报的;

借助不真实或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券、期货买卖的;

对证券、证券发行人、期货买卖标的公开作出评价、预测或者投资建议,同时进行反向证券买卖或者有关期货买卖的;

以其他办法操纵证券、期货市场的。

单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管职员和其他直接责任职员,根据前款的规定处罚。

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